ADVERTENCIA AL PUBLICO DE LA CNMV
http://www.cnmv.es/Portal/verDoc.axd?t={bfa79d23-0767-4de6-ac11-2d2d11f8cbaf

"De conformidad con lo establecido en el párrafo segundo del artículo 13 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, la Comisión Nacional del Mercado de Valores, advierte que:

AIM WARRANTS ESPAÑA, SA.

AVENIDA DE BURGOS, N° 16 E, PLANTA BAJA 28036 MADRID
http://www.aimwarrants/. com

no están autorizada para prestar los servicios de inversión previstos en el apartado 1 y en las letras a) y c) del apartado 2 del artítulo 63 de la Ley del Mercado de Valores, en relación con los instrumentos previstos en el apartado 4 de dicho precepto, comprendiendo, a tal efecto, las operaciones sobre dividas.

Asimismo, se advierte que las personas físicas vinculadas con dicha entidad son:

DIEGO MARQUEZ HORRILLO
FRANCISCO XXXXXXX XXXXXXX
DAVID XXXXXXX XXXXXXXXX

La mencionada entidad se conoce gire, hasta la fecha, opera en España y, que también piídiera estar o haber estado operando bajo las siguientes denominaciones:

ALTERNATIVE INVESTMENT MARKETS, S.L.
AVENIDA DE BURGOS, N° 16 E, PLANTA BAJA 28036 MADRID

CAP MOV ASESORES FINANCIEROS, S.L.
PASEO SANTA ISABEL, 29, 1 °
MADRID

CAPITAL MOVIMIENTO, S.L.
PASEO SANTA ISABEL, 29, 1 ° MADRID

Para cualquier consulta diríjase al número de teléfono 902 149 200 o visite la página web de la CNMV http://www.cnmv.es/

Multa histórica de más de 16 millones al chiringuito financiero Aurea Negocios

(http://www.expansion.com/2008/04/16/inversion/1112633.html)

Publicado el 16-04-2008 , por C. Rosique

La mayor sanción de la historia por una infracción muy grave advertida por la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha recaído sobre un chiringuito financiero.

El Ministerio de Economía ha impuesto una multa histórica a Aurea Negocios, del que la CNMV advirtió, en julio de 2006, de que ofrecía servicios de asesoría financiera sin autorización en España. Tendrá que pagar más de 16 millones de euros por "haber realizado, sin haber obtenido la perceptiva autorización [...] actividades reservadas a las empresas de servicios de inversión", según reflejaba ayer el Boletín Oficial del Estado (BOE).

Por gestionar, de forma discrecional e individualizada, carteras de inversión, sin autorización tendrá una multa de 16,081 millones de euros. El importe se establece en función de una gran cantidad de parámetros que entran en juego, como el volumen de dinero que mueven , si hubo beneficio o no y si se puede demostrar, entre otros factores.

Los responsables

Además, Francisco Guillén Requena, administrador único de Aurea Negocios, ha sido penalizado con otros 300.506,05 euros por el mismo motivo. No queda ahí todo, David Samper Bravo, directivo y responsable de este chiringuito financiero, ha sido multado con otros 300.506,3 euros por el desarrollo de esta actividad.

Hasta el momento, la sanción más alta impuesta tras una investigación de la CNMV era la impuesta a Deutche Bank, sucursal en Londres. Fue multada con un millón de euros por "comunicar información privilegiada a terceros con ocasión de la oferta privada de acciones de Ebro Puleva". Aunque este comportamiento irregular tuvo lugar en febrero de 2004, la sanción no llegó hasta tres años después. En esta ocasión, la sanción ha llegado antes.

En el caso de Aurea los hechos se remontan al verano de 2006. En julio, la CNMV advirtió sobre las actividades de inversión que realizaba Aurea Negocios sin tener la pertinente autorización. La sociedad pertenecía a AIM Grupo, que a su vez englobaba hasta 20 empresas diferentes. En 2003 el supervisor bursátil ya había advertido sobre otra de ellas, AIM Warrants. Llovía sobre mojado.

La CNMV alertó entonces que recomendaba invertir en productos de alto riesgo y cobraba elevadas comisiones. En el caso de AIM llegaban a superar el 150%.

Aurea Negocios tenía su sede en la avenida de Aragón del parque empresarial Las Mercedes, en Madrid. En su momento, el supervisor señaló que la entidad operaba en España, con empresas ubicadas en distintos puntos de Madrid, pero también en Salamanca.

Una de las prácticas frecuentes de los llamados chiringuitos financieros es la agresividad de sus comerciales. En el caso de Aurea llamaban por teléfono constantemente para presionar al cliente para que cerrase las operaciones en el momento.

Aseguraban diseñar operaciones para sacar entre el 25% y el 30% neto de rentabilidad en menos de ocho semanas, un hecho que EXPANSIÓN comprobó en su momento mediante llamadas telefónicas a asesores y con el testimonio de clientes y antiguos empleados. Aunque en el contrato que firman los clientes se advierte del elevado riesgo en el que incurre el cliente, muchos de ellos señalaron en aquel momento que sólo recibieron los contratos después de haber pagado las comisiones, mientras que otros reconocieron que se dejaron embaucar.

Habitualmente, los chiringuitos financieros son firmas difíciles de rastrear. Cambian de nombre, de lugar y de clientes con facilidad. Es lo que ha podido pasar con esta empresa. Por eso, los inversores tienen que asegurarse de que las empresas que les asesoran están registradas en el listado de la CNMV.

El supervisor ha señalado en diversas ocasiones que uno de los problemas con los que se encuentran a la hora de investigar los chiringuitos financieros es la dificultad para conseguir pruebas. Generalmente, menos del 10% de las investigaciones abiertas acaban en los tribunales.

La última sanción registrada en la CNMV se conoció en noviembre de 2007, cuando el supervisor multó a Juan Giró Jané por uso de información privilegiada en la opa de Endesa.

EL ESCÁNDALO DE "AIM WARRANTS ESPAÑA, S.A:" SIEMPRE HA GRAVITADO SOBRE DIEGO MÁRQUEZ SIN QUE PUEDA OFRECERSE UNA CONTESTACIÓN CONVINCENTE. PRIMERO, PORQUE NO DEJA DE SER EXTRAÑA LA VINCULACIÓN DEL "JEFE NACIONAL" DE FE-JONS CON UNA SOCIEDAD INVERSORA. SEGUNDO, PORQUE TAL SOCIEDAD INVERSORA ES UN "CHIRINGUITO FINANCIERO" QUE HA MERECIDO UNA ADVERTENCIA DE LA PROPIA CNMV. HACE MUY BIEN RICARDO EN SACAR DEL ARMARIO ESTE CADÁVER, YA QUE "LA CAMARILLA" ESTUVO FOMENTANDO SU LINCHAMIENTO PÚBLICO LA SEMANA PASADA TAN SÓLO POR DAR CORRECTAMENTE SU OPINIÓN -ENTRE OTRAS MUCHAS COSAS- SOBRE LA INTERVENCIÓN DE GARRIDO EN "LA NORIA". SE HIZO UNA ALABANZA DEL "FALANGISMO HONRADO" FRENTE A NUESTRO CAMARADA SAÉNZ DE YNESTRILLAS, DEL QUE SE DESENTERRARON HISTORIAS FALACES CONTENIDAS EN VIEJOS RECORTES DE PRENSA. IMAGINAMOS QUE JORGE GARRIDO -PALADÍN TELEVISIVO DE ESE "FALANGISMO HONESTO" TAN HILARANTE- TOMARÁ CARTAS EN EL ASUNTO E INVESTIGARÁ INTERNAMENTE ESA VIEJA CUESTIÓN NUNCA BIEN ACLARADA.